女子带家人酿老鼠仓案赢利逾1亿，丈夫被判三缓三

裁决书：女子带家人酿老鼠仓案赢利逾1亿，丈夫被判三缓三
12月24日，中华人民共和国裁判文书网发布王某某利用未公开消息买卖一审刑事裁决书，该案触及股票188只，总共成交金额29.96亿元，非法赢利1.13余亿元。查阅公开文章发现，这是国内现在已知又一成交金额巨大的“老鼠仓”案。
“老鼠仓”是指股票操盘手等内部人士先用私有资金在低价买进股票（低位建仓），而后动用公有资金拉高股票价钱，再卖出私人股票以赢利的非法手段。在上述案件中，华宝兴业基金治理企业基金经理蒋宁，利用其职务便利将知悉的所任职基金产物的买卖种类等未公开消息奉告其丈夫王某某、其爸爸蒋某1，由王某某、蒋某1利用该消息并管制应用别人的证券账户，先于、同步于或稍晚于行业精选基金进行股票买卖。
2019年6月10日，蒋宁一审被判犯利用未公开消息买卖罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币一亿一千四百万元。尔后蒋宁提起上诉，在二审时期，蒋宁丈夫王某某代蒋宁向青岛中院退缴犯法所得人民币3356万余元，交纳罚金人民币1.14亿元。二审后，蒋宁刑期被改判为五年。2020年4月23日，蒋宁的丈夫王某某一审被判有期徒刑三年，缓刑三年。现在，另案解决的蒋宁爸爸蒋某1案件消息还没有披露。
基金经理伙同丈夫、爸爸犯下“老鼠仓”案
裁决书显示，蒋宁原系华宝兴业基金治理企业行业精选股票型证券投资基金经理，因涉嫌犯利用未公开消息买卖罪于2017年3月15日被刑事扣留，同年4月21日被拘捕。2018年3月8日，最高法指定青岛中院审理该案。2019年4月24日，青岛中院公开开庭审理该案。
青岛中院审理查明，被告人蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日负责华宝兴业企业发行的行业精选基金经理，对该基金进行股票投资拥有决断权。其间，蒋宁将利用职务便利获咎的行业精选基金投资消息走漏给其丈夫王某某、其爸爸蒋某1，由王某某、蒋某1等人利用该消息并管制应用别人证券账户，先于、同期或稍晚于行业精选基金交易相同股票188只，总共成交金额2996033238.91元，非法赢利113562509.72元。
此中，蒋某1、王某某应用黄某1证券账户交易相同股票89只，总共成交金额248751383.68元，非法赢利5342950.28元；王某某等人应用陈某1、罗某、杨某、贠白某、王某5、杨某茹、胡某、林某等8个证券账户交易相同股票，总共成交金额2747281855.23元，非法赢利108219559.44元。
案发后，被告人蒋宁主动到公安机关投案，照实供述了其将行业精选基金投资消息奉告其爸爸蒋某1进行股票买卖的犯罪现实。
中华人民共和国证监会出具的证监函[2017]109号《对于蒋宁等人涉嫌利用未公开消息买卖案相关问题的认定函》证明，蒋宁治理的行业精选基金买卖股票的投资消息属于“未公开消息”，以及黄某1、陈某1、罗某、杨某、贠白某、王某5、杨某茹、胡某、林某9个涉案证券账户和蒋宁所治理的行业精选基金在股票买卖种类及买卖时间上存在关联。
蒋宁于2017年3月15日提交的自述资料称，“我爸爸利用黄某1账户炒股，我岂但没有制止，还给爸爸推荐过股票。我平常在家里面不够审慎，招致丈夫王某某从我这里赢利了很多股票的根本面消息，并通知他大哥炒股赢利。尽管这事我时期其实不知情，而且没有主观志愿与赢利，然而客观的本源在我身上。”
青岛中院审理后以为，被告人蒋宁作为基金治理企业从业人员，违背规则，利用因职务便利获咎的未公开消息，明示或暗示别人从事和该消息有关的证券买卖活动，情节特别重大，其行为已形成利用未公开消息买卖罪。公诉机关指控的罪名成例，倡议的量刑幅度适当，法院依法予以支持与采用。蒋宁到案后照实供述了局部犯罪现实，退缴了局部犯法所得，依法对其从轻处罚。
2019年6月10日，青岛中院一审裁决被告人蒋宁犯利用未公开消息买卖罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币一亿一千四百万元；拘留收禁在案的犯法所得人民币八万万元依法没收，由拘留收禁机关依法上缴国库；残余犯法所得人民币三千三百五十六万二千五百零九元七角二分持续追缴，上缴国库。
丈夫代老婆交纳罚金1.14亿元
一审宣判后，蒋宁不服并上诉至山东省高院。
蒋宁的上诉理由包括，相关涉案9个证券账户红利数额的鉴定论断在鉴定办法、数额、内容等方面存在重大不足，确定的红利数额和证监会核对的数额差距巨大，应以证监会核对的数额为根据等。但山东省高院审理后，以为其上诉理由均不可立。
对于红利数额问题，经查，证监会核对的仅仅是上诉人蒋宁自己作为指令下达人的买卖数据，不包括其助理沈某圆、楼某强依照蒋宁的授权与指令下达买卖指令的情况，故该核对数据不完好，不该采信。公安机关立案后，请托上海市与深圳两个证券买卖所、利安达管帐师事宜所对涉案9个证券账户趋同买卖的赢利情况均进行了统计和鉴定，原审裁决依照有利于被告人的准则，就低采信了两个证券买卖所的统计后果，故上诉人蒋宁的此条上诉理由不能成例。
最终，山东省高院维持了原审对蒋宁罪名与罚金的断定，但减去其十八个月刑期，改判有期徒刑五年。改判理由主要为，蒋宁亲属代蒋宁向青岛市中级人民法院退缴犯法所得人民币3356.250972万元，交纳罚金人民币1.14亿元，依法可对其酌情从轻处罚。
蒋宁案二审完毕后，2019年10月23日，蒋宁丈夫王某某被诉至青岛中院，其被指控犯利用未公开消息买卖罪。
王某某一审裁决书显示，其作案通过、涉案金额等和前述蒋宁案查明的现实一致。案发后，被告人王某某主动到公安机关投案，照实供述了全都犯罪现实，自愿认罪认罚，并签订了认罪认罚具结书。本案在侦察时期，公安机关依法从被告人王某某处拘留收禁8000万元；蒋宁案二审时期，王某某代蒋宁交纳犯法所得3356.250972万元、罚金1.14亿元；本案审理时期，王某某预缴罚金100万元。
青岛中院审理后以为，被告人王某某作为基金治理企业从业人员的近亲属，利用从业人员因职务便利获咎并走漏给其的未公开消息，从事和该消息有关的证券买卖活动，情节特别重大，其行为已形成利用未公开消息买卖罪。王某某主动到案后，照实供述所犯罪状，自愿认罪认罚，和蒋宁等人合伙犯罪所获犯法所得已全都退缴，且踊跃交纳罚金，有悔罪体现，依法予以减轻处罚。经请托王某某寓居地司法行政机关考察，合乎实用社区改正的前提，依法对其实用缓刑。
2020年4月23日，青岛中院裁决被告人王某某犯利用未公开消息买卖罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币一百万元。
王某某案裁决书显示，蒋宁爸爸蒋某1被另案解决，中华人民共和国裁判文书网现在还没有公布蒋某1的案件消息。
检索公开文章发现，在蒋宁案之前，涉案金额较大的“老鼠仓”案为某公募基金企业中央买卖室股票买卖员胡某某所犯，其涉案金额超20亿元，非法图利超4000万元。2018年，胡某某因犯利用未公开消息买卖罪，获刑7年，没收个人犯法所得，并处罚金9000万元。
2016年6月，易方达有限公司原投资总监及踊跃生长基金经理陈志民，因利用未公开消息买卖罪获刑4年，该案触及交易股票87只、成交金额达18亿余元、非法赢利达2826万余元，该案为当时全国已查处的大宗的“老鼠仓”案。
在“老鼠仓”涉案金额方面，陈志民刷新的是马乐案“所创纪录”，马乐在负责股票证券投资经理时期，利用掌控的未公开消息，交易股票76只，总共成交金额人民币10.5亿余元，非法赢利人民币1912万余元。2015年12月，马乐因犯利用未公开消息买卖罪，被最高法再审判处有期徒刑3年。